证监会网站昨日披露了关于对大连百傲化学股份有限公司采取责令改正措施并对刘宪武、王希梁采取出具警示函措施的决定。经查，大连百傲化学股份有限公司(以下简称百傲化学，603360.SH)内部控制存在缺陷。
一是公司及原全资子公司沈阳百傲化学有限公司(以下简称沈阳百傲)资金管理内控存在问题。二是公司采购管理内控存在问题。三是公司合同管理内控存在问题。
上述行为违反了《上市公司治理准则(2018年修订)》(证监会公告〔2018〕29号，以下简称《治理准则》)第七十一条第一款的规定，违反了《企业内部控制应用指引第6 号——资金活动》第二十一条第三款，《企业内部控制应用指引第7号——采购业务》第四条和第十三条第一款、第三款、第四款，《企业内部控制应用指引第16号——合同管理》第十四条、第十六条的规定。公司董事长刘宪武、财务总监王希梁，违反了《治理准则》第四条的规定，对上述事项负有主要责任。
依据《中华人民共和国证券法》(2019年修订)第一百七十条第二款规定，根据《上市公司现场检查规则》(证监会公告〔2022〕21号)第二十一条的规定，大连证监局决定对百傲化学采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。大连证监局决定对刘宪武、王希梁采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
据中登公司数据显示，截至上周最后一个交易日(8月15日)，百傲化学股东共质押13627.68万股，均为无限售股，质押比例占总股本19.30%。
以下为原文：
关于对大连百傲化学股份有限公司采取责令改正措施并对刘宪武、王希梁采取出具警示函措施的决定
大连百傲化学股份有限公司、刘宪武、王希梁：
经查,大连百傲化学股份有限公司(以下简称公司)内部控制存在缺陷。
一是公司及原全资子公司沈阳百傲化学有限公司(以下简称沈阳百傲)资金管理内控存在问题。二是公司采购管理内控存在问题。三是公司合同管理内控存在问题。
上述行为违反了《上市公司治理准则(2018年修订)》(证监会公告〔2018〕29号，以下简称《治理准则》)第七十一条第一款的规定，违反了《企业内部控制应用指引第6 号——资金活动》第二十一条第三款，《企业内部控制应用指引第7号——采购业务》第四条和第十三条第一款、第三款、第四款，《企业内部控制应用指引第16号——合同管理》第十四条、第十六条的规定。公司董事长刘宪武、财务总监王希梁，违反了《治理准则》第四条的规定，对上述事项负有主要责任。
依据《中华人民共和国证券法》(2019年修订)第一百七十条第二款规定，根据《上市公司现场检查规则》(证监会公告〔2022〕21号)第二十一条的规定，我局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。我局决定对刘宪武、王希梁采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应当高度重视上述问题，采取有效措施切实整改，充分吸取教训，加强内部管理，提高规范运作水平，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
大连证监局
2025年8月11日
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